![\"AUDITORIA](\"http:\/\/www.lasintesis.com\/wp-content\/uploads\/2014\/12\/AUDITORIA-1.jpg\")
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Hoy la Comision Nacional Bancaria y de Valores da a conocer los requisitos<\/strong> que deber\u00e1n cumplir los auditores y otros profesionales<\/strong> que la Comisi\u00f3n contrate para que la auxilien<\/strong> en las funciones de inspecci\u00f3n<\/strong> en las Sociedades Financieras de objeto m\u00faltipe NO reguladas, centros cambiarios y transmisiones de dinero <\/em>y as\u00ed prevenir y detectar operaciones<\/strong> que puedieran estar vinculadas<\/strong> en el financiamiento al Terrorismo<\/strong>. (Todo lo relacionado en los supuestos de los Art\u00edculos 139 Qu\u00e1ter<\/strong> o 400 Bis<\/strong> del C\u00f3digo Penal Federal<\/strong>.)<\/p>\n . I. En el caso de persona f\u00edsica, contar al menos con un nivel de estudios equivalente a licenciatura. Para el caso de personas morales, deber\u00e1n contemplar dentro de su objeto social la actividad de prestar servicios de auditor\u00eda; Esta dispocisi\u00f3n entrar\u00e1 en vigor a partir de ma\u00f1ana 2 de diciembre de 2014.
\nAqu\u00ed algunos de los requisitos que deber\u00e1 cubrir el Profesionista que pretenda auxiliar a la Comisi\u00f3n:<\/p>\n
\nII. Tener experiencia en materia de prevenci\u00f3n, detecci\u00f3n y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos previstos en los Art\u00edculos 139 Qu\u00e1ter o 400 Bis del C\u00f3digo Penal Federal;
\nIII. No haber sido sentenciado por delitos patrimoniales, ni inhabilitado para desempe\u00f1ar un empleo, cargo o comisi\u00f3n en el servicio p\u00fablico, o en el sistema financiero mexicano o de cualquier otro pa\u00eds;
\nIV. Contar con los recursos t\u00e9cnicos, humanos, financieros y administrativos suficientes para la prestaci\u00f3n del servicio correspondiente;
\nV. No prestar servicios como consultor, asesor o de cualquier otro tipo a alg\u00fan Sujeto Supervisado;
\nVI. No tener el Control ni Influencia significativa en cualquiera de los Sujetos Supervisados;
\nVII. No formar parte de la estructura accionaria ni de los \u00f3rganos de gobierno de los Sujetos Supervisados;
\nVIII. No tener antecedentes de rescisi\u00f3n administrativa o terminaci\u00f3n anticipada de alg\u00fan contrato con cualquier dependencia o entidad gubernamental en los \u00faltimos tres a\u00f1os previos a la contrataci\u00f3n;
\ntrat\u00e1ndose de terminaci\u00f3n anticipada, siempre que se trate de incumplimientos por parte del prestador de servicio;
\nIX. No tener antecedentes de suspensi\u00f3n, cancelaci\u00f3n o revocaci\u00f3n de alg\u00fan registro para fungir como auditor externo independiente o bien, que no le haya sido revocada previamente alguna certificaci\u00f3n por parte de la Comisi\u00f3n, y
\nX. Contar con el certificado que expide la Comisi\u00f3n en materia de prevenci\u00f3n, detecci\u00f3n y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los Art\u00edculos 139 Qu\u00e1ter o 400 Bis del C\u00f3digo Penal Federal, de conformidad con el Art\u00edculo 4, fracci\u00f3n X Bis, de la Ley de la Comisi\u00f3n Nacional Bancaria y de Valores.
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